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信息披露

中海合嘉增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2019年第1号)
返回 > 时间:2019-04-09

    本基金基金合同于2016824日生效。

                                 

重要提示

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

本基金属债券型证券投资基金,为证券投资基金中的较低风险品种。本基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019224日,有关财务数据和净值表现截止日为20181231(财务数据未经审计)

 

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金管理人为网赌正规网站,基本信息如下:

名称:网赌正规网站

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路682905-2908室及30

办公地址:上海市浦东新区银城中路682905-2908室及30

邮政编码:200120

成立日期:2004318

法定代表人:杨皓鹏

总经理:杨皓鹏

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:证监基金字[2004]24

组织形式:有限责任公司(中外合资)

注册资本:1.466667亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:葛玮赓

联系电话:021-38429808

股东名称及其出资比例:

中海信托股份有限公司                 41.591

国联证券股份有限公司                 33.409

法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司   25.000

 

(二)主要人员情况

1、     董事会成员

黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家海洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理,中海信托股份有限公司总裁。

庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中海石油财务有限公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/1511/1906/17合作区联管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石油总公司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油国际有限公司副总经理,中国海洋石油总公司资金部总经理。

杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任网赌正规网站总经理兼中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,网赌正规网站总经理助理、代理督察长。

彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、董事,兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易员,国联证券有限责任公司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理,锡洲国际有限公司投资部经理,网赌正规网站投资管理部总经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总裁。

江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。

MOLING CHEN(陈末翎)女士,董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学工商管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合伙人。历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师,澳大利亚墨尔本凯龙生物区域经理,百奥维达中国基金高级投资总监。

陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究中心金融研究所综合研究室主任

WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现任北京市中伦律师事务所合伙人,历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人。

张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副教授。

2、监事会成员

张悦女士,监事长。硕士,高级会计师。现任中海信托股份有限公司总稽核、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易所交易部副经理,中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生产项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理,中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合规总监、党办主任。

Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学金融系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)商务拓展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员。

康铁祥先生,职工监事。博士。现任网赌正规网站风险管理部总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员,上海浦发银行外汇业务部科员,网赌正规网站风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监、风控稽核部总经理

张奇先生,职工监事。学士。现任网赌正规网站信息技术部总经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理,北京致达赛都科技有限公司网络部经理,上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理,网赌正规网站信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经理。

3、高级管理人员

杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。20177月进入本公司工作,曾任总经理助理,20178月至今任本公司总经理(期间201711月至20183月兼任本公司代理督察长),20179月至今任本公司董事, 201711月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。

宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总经理。20043月进入本公司工作,历任本公司督察长、副总经理(期间20111月至201110月兼任本公司代理总经理,20145月至201410月兼任本公司代理督察长),20154月至今任本公司常务副总经理。

黄乐军先生,督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海富通基金管理有限公司监察稽核总监。20182月进入本公司工作,20183月至今任本公司督察长。

4、基金经理

江小震先生,复旦大学金融学专业硕士。历任长江证券股份有限公司投资经理、中维资产管理有限责任公司部门经理、天安人寿保险股份有限公司(原名恒康天安保险有限责任公司)投资部经理、太平洋资产管理有限责任公司高级经理。200911月进入本公司工作,历任固定收益小组负责人、固定收益部副总监、固定收益部总经理,现任投资副总监。20107月至201210月任中海货币市场证券投资基金基金经理,20162月至20177月任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 20164月至20183月任中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金经理,20164月至20185月任中海货币市场证券投资基金基金经理,20164月至20185月任中海纯债债券型证券投资基金基金经理,20167月至20185月任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理,20143月至20189月任中海可转换债券债券型证券投资基金基金经理,20113月至今任中海增强收益债券型证券投资基金基金经理,20131月至今任中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)基金经理, 20148月至今任中海惠祥分级债券型证券投资基金基金经理,20164月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金经理,20168月至今任中海合嘉增强收益债券型证券投资基金基金经理。

于航先生,复旦大学运筹学与控制论专业博士。20107月进入本公司工作,历任助理分析师、分析师、高级分析师、高级分析师兼基金经理助理。20162月至20177月任中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理,20162月至20177月任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理,20154月至今任中海优质成长证券投资基金基金经理,20162月至今任中海增强收益债券型证券投资基金基金经理,20163月至今任中海魅力长三角灵活配置混合型证券投资基金基金经理,20168月至今任中海合嘉增强收益债券型证券投资基金基金经理。

5、历任基金经理

本基金基金合同于2016824日生效,历任基金经理如下表:

基金经理姓名

管理本基金时间

江小震、于航

2016824-至今

6、投资决策委员会成员

杨皓鹏先生,主任委员。现任网赌正规网站董事、总经理。

许定晴女士,委员。现任网赌正规网站代理投资总监、投资副总监、基金经理。

江小震先生,委员。现任网赌正规网站投资副总监、基金经理。

邱红丽女士,委员。现任网赌正规网站研究部副总经理、基金经理。

刘俊先生,委员。现任网赌正规网站基金经理。

林翠萍女士,委员。现任网赌正规网站基金经理。

 

7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

 

二、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047

办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047

法定代表人:谢永林

成立日期:19871222

组织形式:股份有限公司

注册资本:17,170,411,366

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037

联系人:高希泉

联系电话:(0755) 2219 7701

平安银行基本情况:

平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳证券交易所简称:平安银行,证券代码000001)。其前身是深圳发展银行股份有限公司,于20126月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份,为平安银行的控股股东。截至20189月末,平安银行有 77 家分行,1,056家营业机构。

20181-9月,平安银行实现营业收入866.64亿元(同比增长8.6%)、净利润204.56亿元(同比增长6.8%)、资产总额33,520.56亿元(较上年末增长3.2%)、吸收存款余额21,346.41亿元(较上年末增长6.7%)、发放贷款和垫款总额(含贴现)19,220.47亿元(较上年末增幅12.8%)。

平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个处室,目前部门人员为60人。

 

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

1)网赌正规网站

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路682905-2908室及30

办公地址:上海市浦东新区银城中路682905-2908室及30

法定代表人:杨皓鹏

电话:021-68419518

传真:021-68419328

联系人:周颖

客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或021-38789788

公司网址:www.zhfund.com

2)网赌正规网站北京分公司

住所:北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218

办公地址:北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218

负责人:刘承来

电话:010-66493583

传真:010-66425292

联系人:郑健

客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)

公司网站:www.zhfund.com

 

2、其他销售机构

(1)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047
法定代表人:谢永林
联系电话:(0755) 2219 7701
传真电话:021-50979507
联系人:高希泉
客户服务电话:95511-3
公司网址:

(2)中国银行股份有限公司
住所:北京西城区复兴门内大街1
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1
法定代表人:陈四清
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(01066594942
客户服务电话:95566
公司网站:

(3)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:075583199084
传真:0755-83195049
资产托管部信息披露负责人:张燕
客户服务电话:95555
公司网址:

(4)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路12
办公地址:上海市中山东一路12
法定代表人:高国富
电话:02161616206021-61162137
传真:021-63604196
联系人:虞谷云、周毅
客户服务电话:95528
公司网址:

(5)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号中山大厦
办公地址:福州市湖东路154号中山大厦
法定代表人:高建平
联系人:李博
电话:021-52629999-218966
传真:021-62569070
客户服务电话:95561
网址:

(6)宁波银行股份有限公司
注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700
办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700
法定代表人:陆华裕
联系人:王海燕
电话:0574-89103171
传真:0574-89103213
客户服务电话:95574
网址:

(7)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街87-9
办公地址:无锡市太湖新城金融一街87-9
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客户服务电话:95570
公司网址:

(8)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街352-6
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574807
联系人:辛国政
客户服务电话:4008-888-88895551
公司网址:

(9)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务电话:955794008-888-999
公司网址:

(10)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689
办公地址:上海市广东路689
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:95553
公司网址:

(11)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路664号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188
法定代表人:王常青
联系人:权唐、许梦园
电话:95587/400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网址:

(12)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路98945
办公地址:上海市徐汇区长乐路98945
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:955234008895523
公司网址:

(13)东吴证券股份有限公司
住所:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21
办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址:

(14)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
电话:023-63786633
传真:023-63786212
联系人:张煜
客户服务电话:95355 4008096096
公司网址:

(15)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38676666
联系人:钟伟镇
客户服务电话:400-888-8666/95521
公司网址:

(16)金元证券股份有限公司
住所:海南省海口市南宝路36号证券大厦4
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17
法定代表人:王作义
电话:0755-83025693
传真:0755-83025625
联系人:刘萍
客户服务电话:95372
公司网址:

(17)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A38-45
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
客户服务电话:95565
公司网址:

(18)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8
法定代表人:杨宇翔
电话:4008866338
传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com

(19)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508
办公地址:上海市静安区新闸路1508
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨
客户服务电话:95525
公司网址:

(20)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路228
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
公司网址:

(21)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客户服务电话:95536
公司网址:

(22)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路8623层经纪业务总部
法定代表人:李玮
电话:0531-68889115
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址:

(23)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
传真:0755-82485081
客户服务电话:95358
公司网址:

(24)万联证券股份有限公司
住所:广州市中山二路18号广东电信广场3637
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F1819
法定代表人:甘蕾
电话:02037865070
联系人:王鑫
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
公司网址:

(25)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦202005
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦202005室(邮编:830002
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:

(26)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101
办公地址:天津市南开区宾水西道8
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-651-5988
公司网址:

(27)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街95
办公地址:成都市东城根上街9561617
法定代表人:冉云
联系人:武晋婧
联系电话:028-86690057028-86690058
传真:028-86690126
客户服务电话:95310
公司网址:

(28)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:

(29)中信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系电话:010-60838888
传真:010-60836029
联系人:王一通
客户服务电话: 95548
公司网址:

(30)东北证券股份有限公司       

注册地址:长春市生态大街6666
办公地址:长春市生态大街6666
法定代表人:李福春
客服热线:95360
邮编:130119
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
公司网站:

(31)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B12-15
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:400-888-8993
公司网址:

(32)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28C5
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:谭磊
客户服务电话:010-66045678
公司网址:  
天相基金网网址:

(33)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
联系电话:0532-89606165
客服电话:95548
公司网址:

(34)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座131301-1305室、14 
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座131301-1305室、14 
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹  
电话:010-60833754
传真:0755-83217421  
客户服务电话:400-990-8826
网址:

(35)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:周志茹
电话:028-86135991
传真:028-86150040
客户服务电话:955844008-888-818
公司网址:

(36)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦227层及28
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦227层及28
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:01065051166
客服电话:4009101166
公司网址:

(37)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
传真:0752-2119660
客户服务电话:95564
网址:

(38)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人:高锋 
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服务电话:4008048688 
网址:

(39)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30
法人代表:张运勇
电话:0769-221157120769-22119348
传真:0769-22119423
联系人:李荣、孙旭
客户服务电话:95328
公司网址:

(40) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路12181202

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:

(41)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

联系电话:0755-33227950

客服电话:4006-788-887

公司网址:

(42)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路5262220

办公地址:上海市浦东新区东方路126711

法定代表人:张跃伟

业务联系人:郑茵华

联系电话:021-20691831

客服电话:400-089-1289

公司网址:

(43)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路36093724

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32c

法定代表人:汪静波

联系人:余翼飞 

联系电话:021-80358749

客服电话:4008215399

公司网址:

(44)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

联系电话:021-20835787

客服电话:400-920-0022/ 021-20835588

公司网址:licaike.hexun.com

(45)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路1902号楼2

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

法定代表人:其实

联系人:朱玉

联系电话:021-54509977

客服电话:400-1818-188

公司网址:

(46)众升财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A9908  

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A904-08     

法定代表人:李招娣     

联系人:李艳   

联系电话:010-59497361     

客服电话:400-876-9988

公司网址:

(47)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区欧阳路19626号楼241

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903906

法定代表人:杨文斌

联系人:王诗玙

联系电话:021-20613999

客服电话:400-700-9665

公司网址:

(48)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路54751033

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18

法定代表人:李兴春

联系人:陈孜明

联系电话:021-50583533

传真:021-61101630

客服电话:400-921-7755

公司网址:

(49)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209

法定代表人:罗细安

联系人:史丽丽

联系电话:010-67000988

客服电话:400-001-8811

公司网址:

(50)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122

办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A23

法定代表人:梁越

联系人:周斌

联系电话:010-57756019

客服电话:400-786-8868-5

公司网址:

(51)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4101006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7727

法定代表人:杨懿

联系人:刘宝文

联系电话:010-63130889-8369

客服电话:400-166-1188

公司网址:8.jrj.com.cn

(52)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2

法定代表人:凌顺平 

联系人:胡璇 

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

公司网址:

(53)中期资产管理有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外光华路141111103

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8

法定代表人:姜新

联系人:方艳美

联系电话:010-65807865

客服电话:010-65807865

公司网址:

(54)浙江金观诚基金销售有限公司

住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1101001

办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

联系人:周圣熙

联系电话:0571-88337560

客服电话:400-068-0058

公司网址:

: 公司自 2019 2 1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。

 

(55)上海汇付基金销售有限公司

住所:上海市黄浦区黄河路333201A056单元

办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2C5栋汇付天下总部大楼2

法定代表人:金佶

联系人:甄宝林                     

联系电话:021-34013996

客服电话:021-34013999

公司网址:

(56)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3

法定代表人:林卓

联系人:徐江

联系电话:0411-88891212-119

传真:0411-84396536

客服电话:400-0411-001

公司网址:

(57)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路13331409单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

联系电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

公司网址:

(58)北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

法定代表人:董浩

联系人:陈铭洲 

联系电话:010-65951887

传真:010-65951887

客服电话:4000681176

公司网址:

(59)大泰金石基金销售有限公司

住所:南京市建邺区江东中路102708室办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15

法定代表人:姚杨

联系人:孟召社

联系电话:021-20324176    

传真:021-20324199

客服电话:400-928-2266

公司网址:

: 公司自 2019 1 30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。

 

(60)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765602-115

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4

法定代表人:陈继武

联系人:高皓辉

联系电话:021-63333389

传真:021-63333390

客服电话:4006-433-389

公司网址:

(61)珠海盈米基金销售有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路6105-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:邱湘湘

联系电话:020-89629099

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

公司网址:

(62)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A171704

法定代表人:TEO WEE HOWE

联系人:叶健

联系电话:0755-89460500

传真:0755-21674453

客服电话:400-684-0500

公司网址:

(63)安粮期货股份有限公司

住所:安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11

办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层(总部)

法定代表人:朱中文

联系人:梁蕾

联系电话:0551-62870125

传真:0551-62870131

客服电话:400 626 9988

公司网址:

(64)上海联泰基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路2773310

办公地址:上海市长宁区福泉北路51883

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

联系电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:4000-466-788

公司网址:

(65)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10

办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10

法定代表人:赵荣春

联系人:陈剑炜

联系电话:010-57418813 

客服电话:400-893-6885

公司网址

(66)北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2

法定代表人:闫振杰

电话:010-59601366

传真:010-62020355

联系人:翟文

客户服务电话:4008188000

公司网址:

(67)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B3单元111108

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B3单元111108

法定代表人:赖任军

电话:0755-29330513

传真:0755-26920530

联系人:刘昕霞

客户服务电话:400-930-0660

公司网址:

(68)北京广源达信基金销售有限公司

住所:北京市西城区新街口外大街28C座六层605

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B19

法定代表人:齐剑辉

电话:4006236060

传真:010-82055860

联系人:王英俊

客户服务电话:400-623-6060

公司网址:

(69)上海中正达广基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道2815302

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815302

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

客户服务电话:4006767523

公司网址:

(70)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302

住所:北京市西城区德外大街合生财富广场1302

法定代表人:王兴吉

联系人:高雪超

联系电话:18601207732

传真:010-82057741

客服电话:4000888080

公司网址:

(71)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路18002号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市杨浦区昆明路518A1002

法定代表人:王翔

联系人:蓝杰

电话:021-65370077-220

传真:021-55085991

客户服务电话:021-65370077

网址:

(72)北京懒猫金融信息服务有限公司

住所:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111

法定代表人:许现良

电话:010-57649619

传真:010-57649620

联系人:朱翔宇

客户服务电话:010-57649619

公司网址:

(73)一路财富(北京)信息科技有限公司

住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A2208

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A2208

法定代表人:吴雪秀

电话:+86(10)88312877

传真:+86(10)88312877

联系人:徐越

客户服务电话:400-001-1566

公司网址:

(74)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道1-5

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5

法定代表人:王锋

电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

联系人:张慧

客户服务电话:95177

公司网址:

(75)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21222507

法定代表人:钟斐斐

电话:010-61840688

传真:010-61840699

联系人:吴季林

客户服务电话:4000618518

公司网址:

(76)上海景谷基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k

法定代表人:袁飞

电话:61621602

传真:61621602*819

联系人:袁振荣

客户服务电话:61621602

公司网址:

(77)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街11A1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11A1108

法定代表人:王伟刚

电话:010-56251471

传真:010-62680827

联系人:熊小满

客户服务电话:400-619-9059

公司网址: 

(78)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15

法定代表人:陈洪生

电话:0592-3122672 

传真:0592-3122701

联系人:梁云波

客户服务电话:400-9180808

公司网址:

(79)北京新浪仓石基金销售有限公司

住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1N-2地块新浪总部科研楼5518

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1N-2地块新浪总部科研楼5518

法定代表人:李昭琛

电话:010-62676405

传真:8610-62675979

联系人:付文红

客户服务电话:010-62675369

公司网址:

(80)天津国美基金销售有限公司

住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-1

办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B19

法定代表人:丁东华

电话:010-59287984

传真:010-59287825

联系人:郭宝亮

客服电话:400-111-0889

公司网址:

(81)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9

办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20

法定代表人:郭林

电话:021-63898427

传真:021-68776977-8427

联系人:徐璐

客户服务电话:400-820-5999

公司网址:

(82)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142141402 

办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

法定代表人:程刚

电话:010-58160168

传真:010-58160173

联系人:张旭

客户服务电话:400-810-5919

公司网址:

(83)上海云湾基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路2713号楼2

办公地址:上海市浦东新区锦康路3086号楼6

法定代表人:戴新装

电话:021-20538888

传真:021-20538999

联系人:江辉

客户服务电话:400-820-1515

公司网址:

(84)南京途牛基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1

办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1

法定代表人:宋时琳

联系人:张士帅

联系电话:025-86853969

客服电话:4007-999-999

公司网址:

(85)上海万得基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路3311B

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11

法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

联系电话:021-51327185

传真:021-50710161

客服电话:400-821-0203

公司网址:

(86)杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604

办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20

法定代表人:陈刚

联系人:张丽琼

联系电话:0571-85262700

传真:0571-85269200

客服电话:0571-86915761

公司网址:

(87)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10

法定代表人:杨纪锋

联系人:吴鹏

电话:010-56075718

传真:010-67767615

客服电话:400-680-2123

网址:

(88)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村东路661号楼222603-06

办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A

法定代表人:江卉

联系人:赵德赛

电话:4000988511/ 4000888816

传真:010-89188000

客服电话:95118

网址:

(89)上海朝阳永续基金销售有限公司

住所:浦东新区上丰路9771B812

办公地址:上海市浦东新区碧波路6904号楼2

法定代表人:廖冰

联系人:郑秋月

联系电话:021-802348888-6694

传真:021-80234898

客服电话:4006991888

公司网址:

(90)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

住所:北京市丰台区东管头12号楼2-45

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A5

法定代表人:钱昊旻

联系人:徐英

电话:010-59336539

传真:010-59336500

客服电话:4008-909-998

(91)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路68712268

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B8

法定代表人:毛淮平

联系人:仲秋玥

电话:010-88066632

传真:010-63136184

客服电话:400-817-5666

网址:

(92)武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢2314

办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢2314

法定代表人:陶捷

联系人:陆锋

客户服务电话:4000279899

公司网址:

(93)和耕传承基金销售有限公司

住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

法定代表人:李淑慧

联系人:罗聪

客户服务电话:0371-85518396

公司网址:

(94)徽商期货有限责任公司

住所:安徽省合肥市芜湖路2583号楼467层,6号楼12

办公地址:安徽省合肥市芜湖路2583号楼467层,6号楼12

法定代表人:吴国华

联系人:申倩倩

客户服务电话:4008878707

公司网址:

(95)北京微动利基金销售有限公司

住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 

办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

法定代表人:季长军

联系人:何鹏

客户服务电话:400-819-6665 

公司网址: 

(96)成都华羿恒信基金销售有限公司

住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路881号楼322

办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路881号楼322

法定代表人:赵壁

联系人:徐莉

客户服务电话:400-8010-009

公司网址:

(97)北京加和基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 5 号楼一层

办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

法定代表人:徐福星

联系人:李美

电话:010-68292940

传真:010-68292964

客户服务电话:400-600-0030

网址:

(98)北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 03

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 21 &28

法定代表人:蒋煜

联系人:刘聪慧/徐晓荣

电话:010-58170905/010-58170876

传真:010-58100800

客户服务电话:400-818-8866

网址:

(99)北京格上富信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 09

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 09

法定代表人:李悦章

联系人:曹庆展

客户服务电话:400-066-8586

公司网址:

(100)北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 3603

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 3603

法定代表人:程刚

联系人:赵立芳

客户服务电话:400-100-3391

公司网址:

(101)万家财富基金销售(天津)有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5

法定代表人:李修辞

联系人:邵玉磊

客户服务电话:010-59013825

公司网址:

(102)深圳前海财厚基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11A3608

法定代表人:杨艳平

联系人:胡闻智

客户服务电话:400-128-6800

公司网址:

(103)腾安基金销售(深圳)有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15

法定代表人:刘明军

联系人:谭广锋

客服电话:95017(拨通后转1再转8

网站:

(104)西藏东方财富证券股份有限公司

住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

联系人:付佳

联系电话:021-23586603

客服电话:95357

公司网址:

 

 

 

 

 

 

 

(二)登记机构

名称:网赌正规网站

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路682905-2908室及30

办公地址:上海市浦东新区银城中路682905-2908室及30

法定代表人:杨皓鹏

总经理:杨皓鹏

电话:021-38429808

传真:021-68419328

联系人:周琳

 

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:陈颖华

经办律师:黎明、陈颖华

 

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼1701-12

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼1701-12

执行事务合伙人:毛鞍宁

联系电话:010-58153000

传真:010-58153000

联系人:徐艳

经办会计师:徐艳、蔺育化

 

四、基金的名称

中海合嘉增强收益债券型证券投资基金

 

五、基金的类型

债券型证券投资基金

 

六、基金的投资目标

在充分重视本金长期安全的前提下,力争为基金份额持有人创造稳定收益。

 

七、基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、固定收益类金融工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短期融资券、 中期票据、资产支持证券、次级债券、可转债及分离交易可转债、中小企业私募债、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。

基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,投资于权益类资产的比例不超过基金资产的20%,现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

 

八、基金的投资策略

本基金的投资理念是基于宏观经济周期趋势性变化,确定利率变动的方向和趋势,据此合理安排资产组合的配置结构,在控制投资风险的前提下获取超过债券市场平均收益水平的投资业绩。此外,本基金还将通过积极的个股精选等来增强基金资产的收益。

 

1、一级资产配置

一级资产配置主要采取自上而下的方式。

本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析判断,采取自上而下的分析方法,比较不同证券子市场和金融工具的收益及风险特征,动态确定基金资产在固定收益类资产和权益类资产的配置比例。

 

2、债券投资策略(可转债除外)

1)久期配置:基于宏观经济趋势性变化,自上而下的资产配置。

利用宏观经济分析模型,判断宏观经济的周期变化,主要是中长期的变化趋势,由此预测利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周期的属性,即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点,确定债券资产配置的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析,根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估,最终确定投资组合的久期配置。

2)期限结构配置:基于数量化模型,自上而下的资产配置。

在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用收益率曲线分析模型对各期限段的风险收益情况进行评估,对收益率曲线各个期限的骑乘收益进行分析。通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组合,从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。

子弹组合,即,使组合的现金流尽量集中分布;

杠铃组合,即,使组合的现金流尽量呈两极分布;

梯形组合,即,使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。

3)债券类别配置/个券选择:主要依据信用利差分析,自上而下的资产配置。

本基金根据国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券、可分离可转债、资产支持证券之间的相对价值,以其历史价格关系的数量分析为依据,同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析,综合分析各个品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融资券、可分离可转债、资产支持证券等信用债券,在信用利差水平较低时持有国债,从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。

个券选择:基于各个投资品种具体情况,自下而上的资产配置。

个券选择应遵循如下原则:

相对价值原则:同等风险中收益率较高的品种,同等收益率风险较低的品种。

流动性原则:其它条件类似,选择流动性较好的品种。

4)其它交易策略

a、短期资金运用:在短期资金运用上,如果逆回购利率较高,选择逆回购融出资金。

b、公司债跨市场套利:公司债将在银行间市场和交易所市场同时挂牌,根据以往的经验,两个市场的品种将出现差价套利交易的机会。本基金将利用两个市场相同公司债券交易价格的差异,锁定其中的收益进行跨市场套利,增加基金资产收益。

 

3、可转换债券投资策略

可转换债券兼具债券和股票的相关特性,其投资风险和收益介于债券和股票之间。在进行可转换债券筛选时,本基金将首先对可转换债券自身的内在债券价值(如票面利息、利息补偿及无条件回售价格)、保护条款的适用范围、流动性等方面进行研究;然后对可转换债券的基础股票的基本面进行分析,形成对基础股票的价值评估;最后将可转换债券自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起以确定投资的可转换债券品种。

 

4、资产支持证券投资策略

本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。

 

5、股票投资策略

本基金可适当参与股票投资,增强基金资产收益。本基金股票投资采用红利精选投资策略,通过运用分红模型和分红潜力模型,精选出现金股息率高、分红潜力强并具有成长性的优质上市公司,结合投研团队的综合判断,构造股票投资组合。

 

6、权证投资策略

本基金在中国证监会允许的范围内适度投资权证,权证投资策略主要从价值投资的角度出发,将权证作为套利和锁定风险的工具,采用包括套利投资策略、风险锁定策略和股票替代策略进行权证投资。由于权证市场的高波动性,本基金在投资权证时还需要重点考察权证的流动性风险,寻找流动性与基金投资规模相匹配的、成交活跃的权证进行适量配置。

 

7、中小企业私募债投资策略

本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略,在此基础上重点分析私募债的信用风险及流动性风险。首先,确定经济周期所处阶段,研究私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响,以确定行业总体信用风险的变动情况,并投资具有积极因素的行业,规避具有潜在风险的行业;其次,对私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治理、财务状况及偿债能力综合分析;最后,结合私募债的票面利率、剩余期限、担保情况及发行规模等因素,综合评价私募债的信用风险和流动性风险,选择风险与收益相匹配的品种进行配置。

 

九、基金的投资限制

1、组合限制:

本基金的投资组合将遵循以下限制:

1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%;股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%

2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%

4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%

5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%

6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证总量的10%;

8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;

9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%

10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%

11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的10%

12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;本基金的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

14)本基金总资产不得超过基金净资产的140%

15)本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得超过基金资产净值的10%

16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

18)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述第(2)、(12)、(16)、(17)项约定外,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

1)承销证券;

2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

3)从事承担无限责任的投资;

4)向其基金管理人、基金托管人出资;

5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

6)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。

 

十、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准:

中国债券总指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10%

中国债券总指数由中央国债登记结算有限责任公司于200311编制发布,样本涵盖交易所、银行间市场记帐式国债(固定、浮动利率)、金融债。沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 A 股作为样本编制而成的成份股指数。本基金选择该指数来衡量A股股票投资部分的绩效。

本基金债券的投资比例不低于基金资产的80%,权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%,持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。因此,“中国债券总指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10%”是衡量本基金投资业绩的理想基准。

如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人与基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

 

十一、基金的风险收益特征

本基金属债券型证券投资基金,为证券投资基金中的较低风险品种。本基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。

 

十二、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至20181231日,本报告中所列财务数据未经审计。

 1、基金资产组合情况

截至20181231日,中海合嘉增强收益债券型证券投资基金A类资产净值为43,602,046.14元,基金份额净值为0.9375元,累计基金份额净值为0.9375元;C类资产净值为3,857,183.86元,基金份额净值为0.9804元,累计基金份额净值为0.9353元。其资产组合情况如下:

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例(%

1

权益投资

6,542,140.92

13.75

 

其中:股票

6,542,140.92

13.75

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

39,487,085.70

82.96

 

其中:债券 

39,487,085.70

82.96

 

资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-

 

其中:买断式回购的买入返售金融资产 

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

290,920.91

0.61

8

其他资产 

1,275,680.04

2.68

9

合计   

47,595,827.57  

100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码

行业类别

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

-

-

C

制造业

3,007,844.18

6.34

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

-

-

E

建筑业

-

-

F

批发和零售业

195,963.00

0.41

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服务业

2,539,603.00

5.35

J

金融业

176,798.00

0.37

K

房地产业

-

-

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

180,712.04

0.38

N

水利、环境和公共设施管理业

-

-

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

181,443.70

0.38

R

文化、体育和娱乐业

259,777.00

0.55

S

综合

-

-

 

合计

6,542,140.92

13.78

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号

股票代码

股票名称

数量(股)

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

300760

迈瑞医疗

4,400

480,568.00

1.01

2

300059

东方财富

30,700

371,470.00

0.78

3

002230

科大讯飞

13,600

335,104.00

0.71

4

600845

宝信软件

15,900

331,515.00

0.70

5

600570

恒生电子

6,300

327,474.00

0.69

6

601012

隆基股份

16,300

284,272.00

0.60

7

002465

海格通信

35,700

278,460.00

0.59

8

300253

卫宁健康

21,400

266,644.00

0.56

9

002739

万达电影

11,900

259,777.00

0.55

10

002594

比亚迪

4,900

249,900.00

0.53

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号

债券品种

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

国家债券

1,029,500.00

2.17

2

央行票据

-

-

3

金融债券

19,388,736.00

40.85

 

其中:政策性金融债

19,388,736.00

40.85

4

企业债券

18,140,489.70

38.22

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债(可交换债)

928,360.00

1.96

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

39,487,085.70

83.20

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号

债券代码

债券名称

数量(张)

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

018005

国开1701

172,000

17,275,680.00

36.40

2

122124

11中化02

45,300

4,536,795.00

9.56

3

136150

16桐昆01

45,200

4,518,644.00

9.52

4

122397

15宜华01

39,890

3,695,010.70

7.79

5

136133

16国电01

28,000

2,798,600.00

5.90

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

2)本基金投资股指期货的投资政策

根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1)本期国债期货投资政策

根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。

3)本期国债期货投资评价

根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

11、投资组合报告附注

1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

3)截至20181231日,本基金的其他资产项目构成如下:

序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

10,194.81

2

应收证券清算款

144,666.23

3

应收股利

-

4

应收利息

1,120,819.00

5

应收申购款

-

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

1,275,680.04

4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号

债券代码

债券名称

公允价值()

占基金资产净值比例(%)

1

128015

久其转债

464,400.00

0.98

2

123006

东财转债

463,960.00

0.98

5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

 

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期20181231日):

中海合嘉增强收益A类:

阶段

净值增长率①

净值增长率标准差②

业绩比较基准收益率③

业绩比较基准收益率标准差④

-

②-④

2016.8.24-2016.12.31

-2.94%

0.14%

-1.49%

0.18%

-1.45%

-0.04%

2017.1.1-2017.12.31

3.11%

0.12%

0.94%

0.11%

2.17%

0.01%

2018.1.1-2018.12.31

-6.32%

0.34%

5.73%

0.15%

-12.05%

0.19%

自基金合同生效起至今

-6.25%

0.24%

5.14%

0.14%

-11.39%

0.10%

 

中海合嘉增强收益C类:

阶段

净值增长率①

净值增长率标准差②

业绩比较基准收益率③

业绩比较基准收益率标准差④

-

②-④

2016.8.24-2016.12.31

-2.97%

0.14%

-1.49%

0.18%

-1.48%

-0.04%

2017.1.1-2017.12.31

2.85%

0.12%

0.94%

0.11%

1.91%

0.01%

2018.1.1-2018.12.31

-6.28%

0.34%

5.73%

0.15%

-12.01%

0.19%

自基金合同生效起至今

-6.47%

0.24%

5.14%

0.14%

-11.61%

0.10%

注:本基金合同生效日为2016824日,基金的过往业绩并不预示其未来表现。

 

十四、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、本基金C类基金份额计提的销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、账户开户费用和账户维护费;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

 

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

HE×0.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

 

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

HE×0.15%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

 

3、基金的销售服务费

本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为0.2 %

销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:

HE×0.2%÷当年天数

H C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次月首日起3个工作日内向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

上述(一)基金费用的种类中第410项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

 

(三)不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

 

(四)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

 

十五、对招募说明书更新部分的说明

(一)在“重要提示”部分,对相关内容进行补充。

(二)在“绪言”部分,对相关法律法规的名称进行了补充。

(三)在“释义”部分,对相关释义进行了补充。

(四)在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。

(五)对“基金托管人”部分进行了更新。

(六)对“相关服务机构”部分进行了更新。

(七)在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”、“申购费用和赎回费用”、“拒绝或暂停申购的情形”、“暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容进行了更新。

(八)在“基金的投资”部分,对“投资范围”和“投资限制”的相关内容进行了更新,并对“基金投资组合报告”部分按最新资料进行了更新。

(九)在“基金的业绩”部分按最新资料进行了更新。

(十)在“基金资产的估值”部分,对“估值方法”和“暂停估值的情形”的相关内容进行了更新。

(十一)在“基金的信息披露”部分,对“公开披露的基金信息”的相关内容进行了更新。

(十二)在“风险揭示”部分,对“流动性风险”的相关内容进行了更新。

(十三)对“基金托管协议的内容摘要”部分按最新《中海合嘉增强收益债券型证券投资基金托管协议》进行了更新。

(十四)在“其他应披露的事项”中,披露了本期间本基金的公告信息

 

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二○一九年四月九日